课程大纲

第一模块  新时期内部审计价值提升之道

● 内部审计的使命与定位

● 基于服务战略助力组织价值创造的风控与审计实践

● 对标国内外一流集团内部审计体系的高效建设

● 信息技术的飞速发展对审计领域产成了颠覆性的影响

● 新时期中国内部审计准则下审计业务类型精要

第二模块  内部审计标准化流程与实战技巧

● 学习标杆企业内审流程，获取标准化流程梳理优化指南，重新审视自己的工作

 --以风险发生的速度制订审计计划

 --按风险因素编制COSO滚动风险导向的审计计划

 --全面高效从人工、抽样到智能化

 --风险导向下“望闻问切”审计法

 --以风险为导向聚焦审计发现

 --持续风险评估下的敏捷审计模式

 --内部审计的技术方法与实战技巧（非现场&现场审计）

 --审计发现提炼技巧，千锤百炼撰写“出彩”的审计报告

 --如何结合超级AI大脑自动生成功能和人工编辑优化报告质量

 --内部审计标准流程之后续审计——全面梳理整改情况，有的放矢后续审计

第三模块  研究型审计下的内部审计转型与价值创造

● 研究型审计是谋事之基、成事之道

 --研究型审计的主要特征

 --研究型审计核心是研究人性

 --研究型审计的实务清单

 --研究型审计清单的五个关键内容以及方法

 --项目全流程实施研究型审计详解

 --研究型审计案例与实践创新

第四模块  全产业链形态卓越内部审计实操案例

● 基于服务战略助力治理结构完善的风控与审计实践

● 严肃财经纪律：强化费用监督与管控

● 透析虚假贸易：审计识别与策略应对

● 股权投资管理审计切入点&投后管理审计重点

● 供应商管理与采购业务管理审计

● 揭开招投标违规与舞弊的神秘面纱

● 以审计为抓手，做到技改大修监督全程化

● 资金管理无小事，资金管理审计实战派的四个杀手锏

● 增值型内部审计实践（销售、合同、工会、外协、工程项目）

● 优秀内部审计实战案例展播（废旧物资、仓储运输、医药渠道、环保、畜牧业、房地产）

第五模块  完善和利用最好的信息技术提升审计效率

● 科技强审，实现数字化审计业务模式

 --审计平台的运用

 --审计工具的运用

● 结合信息技术对审计流程再造

● 智能风险预警和应对

 --审计风险识别及应对的知识库

 --审计模型库、方法库

 --审计风险事件库

● 最佳标杆，智慧审计数字化的构建与实

第六模块  培养审计人员「有事能说会说、有事能办会办」

● 追本溯源：审计为何会被业务“忽悠”

● 循循善诱：如何引导审计对象说出问题

● 见招拆招：双方“对抗”中如何规避冲突

● 博弈论在反舞弊审计中的应用实例

● 五大审计沟通谋略篇

● 理解内部审计行为与辨析审计决策

主办单位：

上海复锐企业管理咨询有限公司

联系方式：

电话：021-65210156、021-65214838  18917636997

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周末及下班时间服务热线：13817832229

罗老师

实战派内部控制与内部审计专家

中国注册会计师（CPA）

国际注册内部审计师（CIA）

国际注册内部控制评估师（CCSA）

美国注册舞弊审查师（CFE）

国家财务总监资格认证获得者（OSTA）

青岛大学会计硕士专业学位MPAcc导师

上海财经大学兼职教授

     罗老师历任国企财务负责人、外部审计事务所总审计师、专家委员会组长、技术支持合伙人，在国内名列前茅的特大型电子信息产业集团公司担任审计部负责人，副教授、上市公司审计部长，监事，多家上市公司内部控制咨询顾问。

      罗老师曾带领审计团队构建了持续有效的内部控制与内部审计实务体系，实施上百起重大、复杂、疑难、创新审计项目，增收节支产生的经济效益数亿元，最早指导国内企业内控体系建设的实践专家，精通“合规规范、建设体系、结合实际、控制风险、防范价值”五维一体内部控制与风险管理实战操作方法，已经为超过500 家多大型企业提供风控技术指导支持。特别在企业风险管理、内部控制、全覆盖的内部审计第一线，积累了扎实的理论基础和丰富的实务经验。同时，在传播审计理念、再现一线审计风采、汇聚国内外审计技术、助推审计成果转化方面做出了有口皆碑的重大贡献。

培训及咨询的部分客户

厦门航空、南方航空、中国电信、中国国电、中信泰富、中国电子集团、咸阳市委组织部、浙江省财政厅会计领军人才、淄博广电、南昌市大中型财务总监班、上海汽车工业销售公司、中兴新通讯、美山子制衣公司、鼎益集团、东方雨虹、上海烟草、青岛财政局、华润三九、上海燃气集团、北京高能时代环境技术公司、三一集团、海澜集团、兖矿集团、烟台万华集团、北京国华电力、上海大众、越秀集团、四川秦巴新城投资集团、江苏连云港、三花集团、北京中电普华、威高集团、长安福特公司、北京燃气公司、佛塑集团、雷沃集团、中国南玻集团、顺丰集团、新奥集团、延峰集团、山东招金集团、厦门建发、力诺集团、佛山市公用事业控股公司、广东省公安厅、江苏连云港集团、老板电器、上汽集团、上海供销总社、无锡国联集团、中国南山集团、中国银行、广西中烟集团、四川高速公司集团、珠海华发集团、银川水利局、特变电工股份有限公司等